เตรียมสอบ IC Complex 2 (P2): ตราสารหนี้และกองทุนรวม

หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2) ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทดสอบความรู้เรื่องตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ใน 25 ข้อ ภายใน 40 นาที สำหรับการสอบตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2569 ใช้ตำราและโครงสร้าง version 2 ซึ่งเพิ่มหัวข้อ interest rate-linked notes กองทุนรวม Complex Return และแนวทางการให้คำแนะนำการลงทุน บทความนี้อธิบายขอบเขตใบอนุญาต รายการผลิตภัณฑ์ที่อยู่ในขอบเขต คุณสมบัติ ค่าสอบที่ต้องยืนยันกับศูนย์ทดสอบ และขั้นตอนหลังสอบผ่านจนถึงการต่ออายุ

หลักสูตร P2 ทดสอบอะไร และ version ใดมีผลกับการสอบ

P2 คือหลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ว่าด้วยตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน โดยเวอร์ชันที่ใช้กับการสอบตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2569 คือ version 2

หลักสูตรเต็มชื่อว่า หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม (Complex Products: Bond and Mutual Fund) จัดทดสอบโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ครอบคลุมสามองค์ความรู้ ได้แก่ ตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงและ/หรือมีความซับซ้อน กองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงและ/หรือมีความซับซ้อน และการให้คำแนะนำการลงทุนในตราสารหนี้และกองทุนรวมกลุ่มนี้

เวอร์ชันที่ใช้กับการสอบสำคัญมาก ตำราอ่านประกอบหลักสูตรนี้ตั้งแต่ version 2 (ราคา 200 บาท) ใช้อ้างอิงกับการสอบตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2569 เป็นต้นไป ส่วนตารางโครงสร้างฉบับภาษาอังกฤษของ SET ระบุ P2 version 2 สำหรับการสอบตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2026 เช่นกัน

การเปลี่ยนแปลงสำคัญของ version 2 มีสามจุด บทที่ 1 เพิ่มหัวข้อ 1.3.3 เรื่อง interest rate-linked notes บทที่ 2 เพิ่มหัวข้อ 2.2.2 เรื่องกองทุนรวม Complex Return และบทที่ 3 ปรับปรุงหัวข้อ 3.1 เรื่องแนวทางการให้คำแนะนำการลงทุนในตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงและ/หรือมีความซับซ้อน ถ้าคุณเรียนจากตำราเวอร์ชันเก่า ให้เติมเนื้อหาสามส่วนนี้จากแหล่งของ SET ก่อนเข้าสอบ

แหล่งอ้างอิงทางการ: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — หน้าหลักสูตร P2 องค์ความรู้ โครงสร้างการทดสอบ ตำรา version 2 และแบบฝึกหัดเตรียมสอบ; License Examination Structure (English) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — ตารางโครงสร้างการทดสอบฉบับภาษาอังกฤษและสรุปการเปลี่ยนแปลง P2 version 2

ขอบเขตของ IC ซับซ้อนประเภท 2 เทียบกับผู้แนะนำการลงทุนประเภทอื่น

IC ตราสารซับซ้อนประเภท 2 แนะนำผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ได้ทุกประเภท รวมถึงตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน แต่ไม่รวมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการวางแผนการลงทุนเฉพาะราย ตามตารางธุรกรรมของ ก.ล.ต.

คำว่าผู้แนะนำการลงทุน (IC) หมายถึงผู้ทำหน้าที่แนะนำหรือชักชวนให้ผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก.ล.ต. แบ่ง IC เป็นสี่ประเภท ตามขอบเขตผลิตภัณฑ์ที่แนะนำได้ ส่วนผู้วางแผนการลงทุน (IP) ทำหน้าที่เช่นเดียวกับ IC แต่วางแผนการลงทุนเฉพาะราย (Asset Allocation) ได้ด้วย จึงมีขอบเขตกว้างที่สุด

การตัดสินว่าต้องขอความเห็นชอบประเภทใด ให้ดูจากธุรกรรมที่จะทำ ตามตารางประเภทธุรกรรมของ ก.ล.ต. ด้านล่าง ไม่ใช่จากชื่อสินค้าที่ลูกค้าถามถึง และอย่าจำแนกผลิตภัณฑ์ด้วยความรู้สึกว่า 'ดูซับซ้อน' ให้ยึดรายการที่ ก.ล.ต. กำหนดไว้ ซึ่งจะอธิบายในหัวข้อถัดไป

แหล่งอ้างอิงทางการ: สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน — หมวดคำถามทั่วไป การขอความเห็นชอบ การต่ออายุ ค่าธรรมเนียม และรายการผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน

ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่ต้องใช้ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน

รายการผลิตภัณฑ์ที่ถือว่ามีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนกำหนดไว้ชัดเจนในเอกสารของ ก.ล.ต. แยกเป็นกองทุนรวม 6 รายการ และตราสารหนี้ 6 รายการ การจำแนกต้องยึดรายการเหล่านี้ ไม่ใช่ความรู้สึก

กองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนตามเอกสาร FAQ ของ ก.ล.ต. ได้แก่ กองทุนที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ กองทุนที่ลงทุนแบบซับซ้อน กองทุนที่จ่ายผลตอบแทนตามสูตรหรือเงื่อนไขที่ผู้ถือหน่วยทั่วไปไม่เข้าใจได้โดยง่าย กองทุนที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิในสินค้าโภคภัณฑ์ กองทุนที่มีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ที่อันดับต่ำกว่าอันดับที่ลงทุนได้เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่มีลักษณะเดียวกันกับรายการข้างต้น

ตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้แก่ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (hybrid securities) ที่กำหนดชำระหนี้เกิน 270 วันนับแต่วันออกตราสาร และมีสิทธิเลื่อนหรืองดจ่ายดอกเบี้ย/ผลตอบแทน หรือให้ผู้ถือได้รับชำระคืนด้อยกว่าเจ้าหนี้ผู้ถือหุ้นกู้แต่ดีกว่าผู้ถือหุ้นสามัญ ตราสารหนี้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัท (perpetual bond) ตราสารหนี้ที่จัดอันดับต่ำกว่าอันดับที่ลงทุนได้หรือไม่มีการจัดอันดับ หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน และตราสารหนี้ที่ออกหรือเสนอขายในต่างประเทศที่มีลักษณะเดียวกันกับรายการข้างต้น

รายการข้างต้นสรุปจากเอกสาร FAQ ของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน ซึ่งระบุว่าประกาศที่บังคับใช้ปัจจุบันคือ ประกาศ ทลธ. 8/2557 (ฉบับประมวล) สำหรับกรณีเส้นแบ่งที่ละเอียดกว่ารายการสรุปนี้ ให้ย้อนไปอ่านประกาศฉบับเต็มจากลิงก์ในเอกสารของ ก.ล.ต. ก่อนสรุปผลเด็ดขาด

แหล่งอ้างอิงทางการ: สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน — หมวดคำถามทั่วไป การขอความเห็นชอบ การต่ออายุ ค่าธรรมเนียม และรายการผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน

คุณสมบัติและขั้นตอนขอความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.

คุณสมบัติพื้นฐานคือจบปริญญาตรีและทดสอบผ่านหลักสูตรของ TSI (P1 และ P2 สำหรับประเภท 2) หรือใช้ผล CISA, CFA, FRM หรือ CFP ตามเงื่อนไข จากนั้นยื่นคำขอผ่านระบบ ORAP พร้อมค่าธรรมเนียม 2,140 บาท และทราบผลภายใน 5 วันทำการ

เส้นทางการทดสอบ: ผู้สมัคร IC ซับซ้อนประเภท 2 ต้องจบปริญญาตรี และทดสอบผ่านหลักสูตรของ TSI ตามตารางในเอกสาร FAQ ของ ก.ล.ต. โดยต้องสอบผ่าน P1 และ P2 หากใช้คุณสมบัติอื่น เช่น ผลการทดสอบ CISA หรือ CFA ระดับหนึ่งขึ้นไป CFP หรือ FRM ให้ตรวจเงื่อนไขรายกรณีจากตารางคุณสมบัติที่แนบท้ายประกาศ ซึ่งระบุเครื่องหมาย ✓ แยกตามความรู้ที่ต้องมีและเงื่อนไขเพิ่มเติม

เส้นทางหลังสอบผ่าน: ประมาณ 4 วันทำการหลังสอบผ่าน ผลทดสอบจะเข้าระบบ จากนั้นยื่นแบบคำขอความเห็นชอบออนไลน์ผ่านระบบ ORAP (www.sec.or.th/orap) และชำระค่าธรรมเนียมผ่านธนาคาร สำนักงาน ก.ล.ต. จะแจ้งผลการพิจารณาผ่านอีเมลภายใน 5 วันทำการ นับจากวันที่ยื่นคำขอและชำระค่าธรรมเนียมแล้ว ค่าธรรมเนียมขอความเห็นชอบคือ 2,140 บาทต่อความเห็นชอบ (รวม VAT) และใบเสร็จจะส่งทางอีเมลภายใน T+2

สำคัญคือความเห็นชอบมีอายุ 2 ปีปฏิทิน โดยเริ่มนับปีที่ 1 ในปีถัดจากปีที่ได้รับความเห็นชอบ เช่น ได้รับความเห็นชอบเมื่อ 5 มกราคม 2569 ความเห็นชอบจะสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2571 และแม้ได้รับความเห็นชอบแล้ว บริษัทหลักทรัพย์ บลจ. บลน. ธนาคาร หรือประกันชีวิตที่สังกัดต้องแจ้งเริ่มปฏิบัติหน้าที่ให้ก่อน จึงจะปฏิบัติงานได้จริง

ถ้าไม่ได้สังกัด บล. บลจ. บลน. ธนาคาร หรือประกันชีวิต คุณยังยื่นคำขอเองได้ทางออนไลน์ผ่าน ORAP โดยคลิกที่หมวดกรณีบุคคลทั่วไป และศึกษาขั้นตอนจากคู่มือลงทะเบียนเข้าใช้ระบบของ ก.ล.ต. ก่อนยื่นครั้งแรก

• สอบผ่าน P1 และ P2 กับศูนย์ทดสอบที่ได้รับอนุญาต (ATI หรือ AIMC) หรือใช้คุณสมบัติ CISA/CFA/FRM/CFP ตามตารางคุณสมบัติของ ก.ล.ต.
• รอผลทดสอบเข้าระบบประมาณ 4 วันทำการ แล้วตรวจผ่านระบบ ORAP เมนู P5
• ยื่นคำขอความเห็นชอบผ่าน ORAP และชำระค่าธรรมเนียม 2,140 บาท (รวม VAT)
• รอผลการพิจารณาทางอีเมลภายใน 5 วันทำการ หรือตรวจชื่อตนเองที่ SEC Check First
• ให้บริษัทที่สังกัดแจ้งเริ่มปฏิบัติหน้าที่ IC ก่อนลงมือทำงานจริง

แหล่งอ้างอิงทางการ: สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน — หมวดคำถามทั่วไป การขอความเห็นชอบ การต่ออายุ ค่าธรรมเนียม และรายการผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน; สำนักงาน ก.ล.ต.: คุณสมบัติผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 46/2561 แก้ไขโดย ทลธ. 70/2561 ฉบับที่ 10) — กรณี 33 คุณสมบัติผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2

รูปแบบการทดสอบและค่าสมัครสอบ

ข้อสอบ P2 มี 25 ข้อ ใช้เวลา 40 นาที ส่วนค่าสมัครสอบ แหล่งทางการสองฉบับระบุต่างกัน (850 บาท กับ 1,600 บาท) จึงต้องยืนยันกับศูนย์ทดสอบก่อนชำระเงิน

ตามหน้าหลักสูตร P2 ของ SET การทดสอบมี 25 ข้อ ใช้เวลา 40 นาที ซึ่งสั้นกว่าหลักสูตรอื่นอย่างชัดเจน เช่น P1 มี 100 ข้อใน 150 นาที การบริหารเวลาจึงไม่ใช่ปัญหาใหญ่ แต่ความละเอียดในการอ่านโจทย์และตัวเลือกสำคัญกว่า

ค่าสมัครสอบมีข้อที่ต้องยืนยัน: หน้าหลักสูตร P2 ฉบับภาษาไทยระบุอัตราค่าสอบ 850 บาท ขณะที่ตาราง License Examination Structure ฉบับภาษาอังกฤษ ซึ่ง SET กำหนดไว้สำหรับผู้สมัครต่างชาติที่สอบฉบับภาษาอังกฤษ ระบุ 1,600 บาท สำหรับหลักสูตร P2 ทั้ง version 1 และ version 2 ตัวเลขสองฉบับยังไม่สอดคล้องกัน บทความนี้จึงไม่สรุปแทนแหล่งทางการ ให้ติดต่อศูนย์ทดสอบ ATI หรือ AIMC เพื่อยืนยันอัตราที่ใช้กับรอบสอบและภาษาข้อสอบของคุณก่อนชำระเงิน

การสมัครสอบทำผ่านศูนย์ทดสอบที่ได้รับอนุญาต ได้แก่ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) โดยติดต่อศูนย์สอบของสมาคมทั้งสองแห่งโดยตรง

แหล่งอ้างอิงทางการ: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — หน้าหลักสูตร P2 องค์ความรู้ โครงสร้างการทดสอบ ตำรา version 2 และแบบฝึกหัดเตรียมสอบ; License Examination Structure (English) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — ตารางโครงสร้างการทดสอบฉบับภาษาอังกฤษและสรุปการเปลี่ยนแปลง P2 version 2

การเตรียมสอบให้ตรงแนวข้อสอบจริง

ใช้ตำรา version 2 ของ SET และแบบฝึกหัดเตรียมสอบ 25 ข้อ 40 นาที ที่มีเฉลยและคำอธิบายอ้างอิง LOS โดยรู้ว่าคะแนนแบบฝึกหัดไม่ยืนยันผลสอบจริง

แหล่งเรียนหลักคือหนังสืออ่านประกอบ ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ตลาดทุน: ตราสารที่มีความซับซ้อน (ตราสารหนี้และกองทุนรวม) version 2 ซึ่งใช้กับการสอบตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2569 ราคา 200 บาท แนวทางการเรียนต่อไปนี้เป็นคำแนะนำจากการเรียบเรียงเอกสารทางการ ไม่ใช่ข้อกำหนดของ SET หรือ ก.ล.ต.

SET จัดทำแบบฝึกหัดเตรียมสอบ (Practice Exam) ที่ดาวน์โหลดได้เอง แต่ละข้อมีคำถาม ตัวเลือกคำตอบ เฉลย คำอธิบายเฉลย หนังสืออ้างอิง และวัตถุประสงค์การเรียนรู้ (LOS) จำนวน 25 ข้อ ใน 40 นาที เท่ากับข้อสอบจริง การทำแบบฝึกหัดช่วยให้คุ้นรูปแบบคำถามและประเมินความเข้าใจได้ แต่ผลคะแนนจากแบบฝึกหัดไม่ใช่เครื่องยืนยันผลคะแนนที่จะได้จากการทดสอบจริง

คำแนะนำการวางแผน: จัดสรรเวลาให้สามองค์ความรู้ครบทั้งหมด แล้วเน้นอ่านหัวข้อที่เพิ่มใน version 2 ได้แก่ interest rate-linked notes กองทุนรวม Complex Return และแนวทางการให้คำแนะนำในหัวข้อ 3.1 เพราะเป็นเนื้อหาที่ปรากฏใหม่ในตำราที่ใช้จริง ทั้งนี้รายละเอียด LOS รายหัวข้อและเกณฑ์ผ่านยังต้องยืนยันจากคู่มือการทดสอบและตำราของ SET บนหน้าหลักสูตร ซึ่งบทความนี้ไม่เขียนแทน

ถ้าต้องการฝึกเพิ่มนอกแบบฝึกหัดทางการ หน้าแบบฝึกหัดฟรีของเว็บไซต์นี้และคู่มือเตรียมสอบรวมทุกหลักสูตรช่วยเติมจำนวนข้อฝึกได้ โดยยังต้องกลับมาตรวจเฉลยกับตำราและ LOS ของ SET เป็นหลักเสมอ

แหล่งอ้างอิงทางการ: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — หน้าหลักสูตร P2 องค์ความรู้ โครงสร้างการทดสอบ ตำรา version 2 และแบบฝึกหัดเตรียมสอบ

หลังสอบผ่าน: การเริ่มปฏิบัติหน้าที่ การต่ออายุ และการกลับมา

ต่ออายุทุก 2 ปีปฏิทินด้วยการอบรม Refresher course 15 ชั่วโมง (หรือการสอบ CISA/CFA ระดับสูงขึ้น) แล้วยื่นคำขอผ่าน ORAP ตั้งแต่วันที่ 1 กันยายนถึงวันทำการสุดท้ายของปีที่สิ้นสุด พร้อมค่าต่ออายุ 1,070 บาท

เงื่อนไขการต่ออายุมีสามส่วน หนึ่ง ผู้ต่ออายุต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม เช่น ประวัติถูกลงโทษจากการหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมต่อผู้ลงทุน ซึ่งรายละเอียดอยู่ในหมวด 7 ของประกาศ ทลธ. 8/2557 สอง ต้องอบรมหลักสูตร Refresher course 15 ชั่วโมง ภายในรอบระยะเวลา 2 ปีปฏิทินก่อนวันยื่นต่ออายุ สาม ยื่นแบบคำขอต่ออายุผ่านระบบ ORAP ตั้งแต่วันที่ 1 กันยายนถึงวันทำการสุดท้ายของปีที่ความเห็นชอบจะสิ้นสุด โดยเอกสารครบและชำระเงินเสร็จภายใน 16.00 น. ของวันทำการสุดท้าย ค่าต่ออายุคือ 1,070 บาทต่อครั้ง (รวม VAT)

การสอบผ่าน CISA หรือ CFA ในระดับที่สูงขึ้นสามารถใช้แทนการอบรมได้ โดยต้องสอบผ่านภายในรอบ 2 ปีปฏิทิน และส่งผลสอบให้ ก.ล.ต. พิจารณาผ่านระบบ ORAP เมนู P2 ผลพิจารณาจะแจ้งทางอีเมลภายใน 5 วันทำการ เมื่อมีผลอบรมหรือผลการพิจารณาในระบบแล้ว จึงยื่นคำขอต่ออายุได้

ข้อควรระวัง: หากไม่ยื่นคำขอต่ออายุและชำระค่าธรรมเนียมภายในกำหนด ความเห็นชอบจะสิ้นสุดในวันที่ 31 ธันวาคมของปีนั้น และการกลับมาทำหน้าที่อีกต้องยื่นขอความเห็นชอบใหม่ กรณีความเห็นชอบสิ้นสุดไปแล้วไม่เกิน 5 ปี สามารถใช้การอบรม 15 หรือ 30 ชั่วโมงมาขึ้นทะเบียนได้ แต่ถ้าเกิน 5 ปี ต้องทำตามหลักเกณฑ์ขอความเห็นชอบใหม่ เช่น รับการทดสอบใหม่

เวลาอบรมจะเข้าระบบทุกวันที่ 15 ของเดือนถัดจากเดือนที่อบรม ดังนั้นควรเผื่อเวลาอบรมให้ทันก่อนช่วงยื่นต่ออายุ และตรวจชั่วโมงอบรมผ่านระบบ ORAP เมนู P5 หรือตรวจวันสิ้นสุดความเห็นชอบที่ SEC Check First

แหล่งอ้างอิงทางการ: สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน — หมวดคำถามทั่วไป การขอความเห็นชอบ การต่ออายุ ค่าธรรมเนียม และรายการผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน

เช็กลิสต์ก่อนเข้าสอบ

ตรวจเวอร์ชันตำรา ยืนยันค่าสอบกับศูนย์ทดสอบ ทำแบบฝึกหัดทางการจนครบ และเตรียมแผนการขอความเห็นชอบล่วงหน้า

ลิสต์นี้ครอบคลุมตั้งแต่ก่อนลงทะเบียนจนถึงหลังสอบผ่าน ทำครบทุกข้อก่อนวันสอบจะช่วยให้เส้นทางจากการสอบไปจนถึงการแนะนำลูกค้าไม่ติดขัด

• ใช้ตำราอ่านประกอบ version 2 ที่ใช้กับการสอบตั้งแต่ 1 ม.ค. 2569 และเติมเนื้อหาหัวข้อที่เพิ่มใหม่สามหัวข้อ
• ยืนยันอัตราค่าสมัครสอบกับ ATI หรือ AIMC ก่อนชำระเงิน เพราะเอกสารทางการสองฉบับระบุไม่ตรงกัน
• ดาวน์โหลดและทำแบบฝึกหัดเตรียมสอบ 25 ข้อ 40 นาที พร้อมอ่านคำอธิบายเฉลยที่อ้างอิง LOS
• ยืนยันคุณสมบัติของตนเองจากตารางคุณสมบัติของ ก.ล.ต. ก่อนวางแผนการยื่น
• เตรียมการยื่นคำขอผ่าน ORAP ล่วงหน้า (ผลทดสอบใช้ได้หลังเข้าระบบประมาณ 4 วันทำการ) และระบุอีเมลที่ใช้งานได้จริงในคำขอ
• หลังได้ความเห็นชอบ นัดให้บริษัทที่สังกัดแจ้งเริ่มปฏิบัติหน้าที่ และจดวันสิ้นสุดความเห็นชอบเพื่อวางแผนต่ออายุ

แหล่งอ้างอิงทางการ: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — หน้าหลักสูตร P2 องค์ความรู้ โครงสร้างการทดสอบ ตำรา version 2 และแบบฝึกหัดเตรียมสอบ; License Examination Structure (English) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย — ตารางโครงสร้างการทดสอบฉบับภาษาอังกฤษและสรุปการเปลี่ยนแปลง P2 version 2; สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน — หมวดคำถามทั่วไป การขอความเห็นชอบ การต่ออายุ ค่าธรรมเนียม และรายการผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน

แหล่งอ้างอิงทางการ

ตรวจสอบข้อเท็จจริงแล้ว: 17 ก.ย. 2569

• หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (P1) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 (P2): ความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน ตราสารหนี้และกองทุนรวม - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• License Examination Structure (English) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• สำนักงาน ก.ล.ต.: FAQ ถาม-ตอบ เกี่ยวกับผู้แนะนำการลงทุน
• สำนักงาน ก.ล.ต.: คุณสมบัติผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 46/2561 แก้ไขโดย ทลธ. 70/2561 ฉบับที่ 10)

ขั้นตอนถัดไป

• แบบฝึกหัดเตรียมสอบ P2
• คู่มือเตรียมสอบหลักสูตร IC ทุกหลักสูตร